未來資產推出Global X標普500備兌認購期權主動型ETF(3415/9415) - Global X ETFs Hong Kong

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重要資料

投資者請勿單憑本網頁作投資決定,應閱讀本產品的基金說明書所載的詳情及風險因素。投資涉及風險,過往業績並不代表未來表現。概不能保證本金會獲得償還。投資者應注意:

  • Global X 標普500備兌認購期權主動型ETF(「本基金」)的投資目標是透過主要(i)投資於標普500指數(「參考指數」)的成份股本證券;及(ii)出售(即「沽出」)參考指數的認購期權以收取認購期權買方支付的款項(即「期權金」),以產生收入。
  • 倘本基金所持有的參考指數相關證券價值下跌,本基金就沽出參考指數認購期權收取的期權金或可在一定程度上減少有關損失。然而,採用備兌認購期權策略的缺點是本基金從參考指數水平上升獲利的潛力有限,以所沽出的參考指數認購期權的行使價為限,再加上所收取的期權金。
  • 參考指數認購期權的市值可能受一系列因素影響,包括供需情況、利率。本基金成功利用參考指數認購期權的能力將取決於管理人正確預測未來價格波動的能力。倘於認購期權期間參考指數認購期權到期或參考指數市值下跌,本基金自沽出參考指數認購期權收取的期權金可能不足以抵銷自參考指數市值下跌所變現的虧損。
  • 場外市場的參考指數認購期權的流動性可能不如交易所上市期權。本基金可能認為有關對手方的條款遜於上市期權所享有的條款。再者,交易所於波動市況下可能暫停期權買賣。倘被暫停交易,本基金未必能夠於合宜或有利的時機沽出參考指數認購期權。
  • 使用期貨合約涉及市場風險、波動風險、槓桿風險、負轉倉收益及「正價差」風險。
  • 投資參考指數期貨及沽出參考指數認購期權一般需提供保證金。倘本基金因芝加哥商品交易所及/或本基金的經紀所施加的保證金要求而無法達致其投資目標,本基金可能會面臨或會超過本基金初始投資金額的巨額損失,而投資者可能會蒙受其自身投資的巨額或全額損失。
  • 本基金採用主動式管理的投資策略。由於實施的投資程序可能導致本基金表現低於直接投資於參考指數的成份股本證券,本基金可能無法達成其目標。
  • 本基金因追蹤地域或國家的證券的表現而承受集中風險。
  • 參考指數的成份證券及相應本基金的投資可能不時集中於特定行業。一定程度上亦屬於集中風險的範圍。
  • 股份於聯交所的成交價受二級市場因素影響,股份可能會以本基金資產淨值的重大溢價或折讓成交。
  • 管理人可酌情決定從本基金的資本中撥付分派。從資本中撥付分派,意即退還或提取投資者原先投資或當中應佔任何資本收益的部分款項,可能會導致本基金的每股股份資產淨值即時減少,並將減少可供未來投資的資本。
  • 本基金可能因借用人可能無法按時或甚至根本不能歸還證券蒙受損失,而追回借出證券亦可能有延誤。這可能限制本基金根據贖回要求履行交付或付款責任的能力。因借出證券的定價不準確或借出證券的價值變動而導致的抵押品價值不足,可能導致本基金出現重大虧損。
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未來資產推出Global X標普500備兌認購期權主動型ETF(3415/9415)

旨在按月派息 (派息率並不保證,股息可從資本中分派*

2025年8月29日,香港 – 未來資產環球投資(香港)有限公司(「未來資產」)今日宣佈,Global X標普500備兌認購期權主動型ETF於香港交易所上市,為投資者提供兩個交易櫃檯:
• 港元櫃台(股份代號:3415.HK)
• 美元櫃台(股份代號:9415.HK)

該全新ETF結合標普500指數投資與主動型備兌認購期權策略,旨在為香港投資者提供每月潛在期權金收益#機遇、下行緩衝及稅務優勢。

 

ETF主要特點:

  1. 創新收益#策略——該產品旨在每月派息(派息率並不保證,股息可從資本中分派*),為投資者提供具有吸引力的收入來源。
  2. 下行保護——該策略通過出售標普500指數的認購期權產生額外的期權金收益,於跌市時,可以減低因持有相關資產價格下跌而引致的損失,提供市場下跌保護。
  3. 稅收優勢——香港上市的ETF沒有股息預扣稅,提升投資者的淨收益率。

 

未來資產環球投資(香港)有限公司首席執行官朱理理女士表示:「我們很高興推出Global X標普500備兌認購期權主動型ETF(3415/9415),為投資者提供戰略性的方式參與全球最大股票市場,同時創造收益並管理波動風險。在當前市場不確定性環境下,投資者既追求收益又尋求下行保護,此ETF尤其契合需求。」

未來資產在管理備兌認購期權ETF方面擁有卓越往績,憑藉其專業知識提供高效的收益型解決方案。Global X標普500備兌認購期權主動型ETF(3415/9415)進一步擴展其戰略收益產品系列,滿足投資者對收益提升及風險管理的需求。

# 備兌認購期權策略在一定程度上限製了潛在增長,從指數期權認購日至期權到期日,其增長以所沽出的指數認購期權的所收取的期權金,再加上結算價與成本價的差價為限。倘其指數認購期權到期,相應指數市值於期權期間下跌,則本基金自沽出指數認購期權收取的期權金可能不足以抵銷長倉的虧損。

*正派息並不代表正回報。從資本中或實際上從資本中撥付分派,意即退還或提取投資者原先投資或當中應占任何資本收益的部分款項。任何有關分派可能會導致本基金的每股股份資産淨值即時減少,幷將減少可供未來投資的資本。

2025年08月29日

日期 : 2025年08月29日

分類 : 媒體報導

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