本文件僅供市場營銷之用。

重要資料

投資者請勿單憑本網頁作投資決定,應閱讀本產品的基金說明書所載的詳情及風險因素。投資涉及風險,過往業績並不代表未來表現。概不能保證本金會獲得償還。投資者應注意:

  • Global X 恒指成份股備兌認購期權主動型ETF/Global X 國指成份股備兌認購期權主動型ETF(「本基金」)的投資目標是透過主要(i)投資於恒生指數/恒生中國企業指數(「參考指數」)的成份股本證券;及分別出售(即「沽出」)參考指數的認購期權以收取認購期權買方支付的款項(即「期權金」),以產生收入。
  • 採用備兌認購期權策略的目標為產生收入及減少市場下跌時的潛在虧損。本基金每次沽出參考指數認購期權均會收取期權金。倘本基金所持有的參考指數相關證券價值下跌,本基金就沽出參考指數認購期權收取的期權金或可在一定程度上減少有關損失。然而,採用備兌認購期權策略的缺點是本基金從參考指數水平上升獲利的潛力有限,以所沽出的參考指數認購期權的行使價為限,再加上所收取的期權金。
  • 本基金為交易所買賣基金(「ETF」),其採用備兌認購期權策略,方式為(i)投資於參考指數及參考指數ETF的成份股本證券以及參考指數期貨的長倉;及(ii)沽出參考指數的認購期權。本基金是香港首批備兌認購期權ETF之一。鑒於本基金屬嶄新產品,與投資於股本證券的傳統ETF相比,其風險程度較高。
  • 本基金採用主動式管理的投資策略。除尋求透過直接投資於參考指數及參考指數ETF的成份股本證券以及參考指數期貨的長倉,以按相關證券佔參考指數大致相同的比重投資於參考指數的成份股本證券外,本基金亦會沽出參考指數的認購期權。由於實施的投資程序可能導致本基金表現低於直接投資於參考指數的成份股本證券,本基金可能無法達成其目標。
  • 參考指數認購期權的市值可能受一系列因素影響,包括但不限於供需情況、利率及參考指數的現行市價(相對於參考指數認購期權行使價)、參考指數的實際或預期波動以及直至到期日的餘下時間。本基金成功利用參考指數認購期權的能力將取決於管理人正確預測未來價格波動的能力,而此方面概無保證,並受限於市場行為或預期以外的事件。
  • 倘參考指數認購期權到期,且參考指數市值於期權期間下跌,則本基金自沽出參考指數認購期權收取的期權金可能不足以抵銷所變現的虧損。
  • 本基金可能於交易所或場外市場沽出參考指數認購期權。場外市場的參考指數認購期權的流動性可能不如交易所上市期權。有意作為買方訂立參考指數認購期權的對方手數量可能有限,或本基金可能認為有關對手方的條款遜於上市期權所享有的條款。再者,聯交所於波動市況下可能暫停期權買賣。倘被暫停交易,本基金未必能夠於合宜或有利的時機沽出參考指數認購期權。
  • 使用期貨合約涉及的風險可能高於直接投資於證券及其他較傳統的資產的風險。儘管參考指數期貨市場的發展相對成熟,本基金面臨其未必可終止或出售持倉的潛在風險。風險風險包括但不限於波動風險、槓桿風險、負轉倉收益及「正價差」風險。
  • 投資參考指數期貨及沽出參考指數認購期權一般需提供保證金。可能需提供額外資金,以便按參考指數期貨及參考指數認購期權每日市價的折算值,追加保證金。由於保證金或類似的付款額增加,本基金可能需以不利的價格將其投資變現,以應付須追加的保證金。倘本基金因香港期貨交易所、聯交所及/或本基金的經紀所施加的保證金要求而無法達致其投資目標,本基金可能會面臨或會超過本基金初始投資金額的巨額損失。參考指數期貨及參考指數認購期權由香港期貨結算公司登記、結算及擔保。如結算所破產,本基金可能須就其作為保證金的資產承受損失風險。
  • 由於恒生指數成份證券集中於特定行業或市場內的香港上市證券,Global X 恒指成份股備兌認購期權主動型ETF的投資可能同樣集中。同時Global X 國指成份股備兌認購期權主動型ETF因追蹤單一地區或國家(中國內地)的表現而承受集中風險。由於Global X國指成份股備兌認購期權主動型ETF較易受中國內地不利條件所引致的波動影響,故其波動性可能高於基礎廣泛的基金(如環球股票基金)。此外,由於恒生中國企業指數成份證券集中於特定行業或市場內的香港上市內地證券,Global X國指成份股備兌認購期權主動型ETF的投資可能同樣集中。與投資組合較多元化的基金相比,本基金的價值可能較為波動。本基金的價值可能較容易受對上述特定市場/行業不利的情況所影響。
  • 借用人可能無法按時或甚至根本不能歸還證券。本基金可能因此蒙受損失,而追回借出證券亦可能有延誤。這可能限制本基金根據贖回要求履行交付或付款責任的能力。作為證券借貸交易的一部分,由於借出證券的定價不準確或借出證券的價值變動,存在抵押品價值不足的風險。這可能導致本基金出現重大虧損。
  • 本基金的基準貨幣為港元,惟股份的類別貨幣為港元、人民幣及美元。本基金的資產淨值及其表現可能會因該等貨幣與基準貨幣之間匯率波動及匯率管制措施的變動而受到不利影響。
  • 從資本中或實際上從資本中撥付分派,意即退還或提取投資者原先投資或當中應佔任何資本收益的部分款項。任何有關分派可能會導致本基金的每股股份資產淨值即時減少,並將減少可供未來投資的資本。
  • 本基金的單位於香港交易及結算所有限公司的成交價乃受單位供求狀況等市場因素帶動。因此,單位可能以對比其資產淨值的較大溢價或折讓買賣。
更多資料

Global X ETFs在香港推出首兩隻備兌認購期權交易所買賣基金

2024 年 2 月 29 日,香港 — 全球領先的交易所買賣基金(ETF)供應商 Global X ETFs欣然宣布推出兩隻創新 ETF:Global X 恒指成份股備兌認購期權主動型 ETF (3419) Global X 國指成份股備兌認購期權主動型 ETF (3416)(「兩隻 ETF」)。這兩隻 ETF是全球首兩隻參考恒生指數(恒指)及恒生中國企業指數(國指)的備兌認購期權ETF,亦是首兩隻在香港上市的備兌認購期權ETF。

這兩隻ETF專爲投資者設計,參考恒生指數和恒生國企指數,同時採用備兌認購期權的收益的策略。備兌認購策略包括就部分相關指數成份股出售認購期權,除相關股票的股息外,投資者還可從期權金中獲得額外收入。

未來資産環球投資(香港)有限公司行政總裁趙玩衍 表示: “備兌認購期權策略爲投資者提供相對穩定的收益,尤其是在區間波動的情况下。Global X ETFs很榮幸能率先在香港推出首隻備兌認購交易所買賣基金,爲投資者提供獨一無二的機會,以增加收入潜力及加强抗跌能力。*”

Global X 恒指成份股備兌認購期權主動型 ETF (3419) Global X 國指成份股備兌認購期權主動型 ETF (3416)以每月派發股息爲目標(派息率並不保證,股息可從資本中分派#),爲投資者提供創新的投資方法,利用收益策略參與到廣闊的市場中,在現今的波動市况下提供一個極具吸引力的投資工具。

* 雖然買入看漲期權在一定程度上限制了潜在增長,但將爲投資者提供了相對穩定的收益, 尤其是市場波動期間。

# 正派息並不代表正回報。從資本中或實際上從資本中撥付分派,意即退還或提取投資者原先投資或當中應占任何資本收益的部分款項。任何有關分派可能會導致本基金的每股股份資産淨值即時减少,幷將减少可供未來投資的資本。

欲了解更多信息,包括該基金的招募說明書,請訪問 https://www.globalxetfs.com.hk/zh-hant/campaign/covered-call-etf/

2024年02月29日

日期 : 2024年02月29日

分類 : 媒體報導

您將離開Global X香港網頁


點擊"確定"鍵您將進入另一獨立網頁。Global X香港並沒有對此獨立網頁進行審閱、保證或認可。此獨立網頁之條款、私隱及保安政策或其他法律資料可能與Global X香港網頁不同。Global X香港不會就閣下因使用此獨立網頁引致的任何直接或間接之技術或系統問題、結果或損壞負責。



取消確定

本網站僅供香港投資者使用。閣下使用本網站,代表閣下同意使用條款。本網站僅作資訊用途,並不構成表示任何投資策略適合或適當於投資者的個別情況。自2018年起, Global X被未來資產環球投資收購,而未來資產環球投資有限公司屬於未來資產環球投資(香港)有限公司的母公司。

本文件所載資料僅供說明用途,並不構成於任何司法管轄區購買、銷售或認購任何證券或財務工具的任何建議、提呈或邀約。投資涉及風險,並不能保證本基金的表現將取得回報,或可能會出現取得零回報或損失所投資金額的情況。過往表現並不代表未來表現的指引。

投資者在作出對本網站所載的基金的任何投資決定前,應閱讀本基金的基金說明書所載的詳情及風險因素。投資者應確保其完全明白本基金所附帶的風險,並且應考慮其本身的投資目標及風險承受程度。茲建議投資者在作出任何投資前,應徵求獨立專業意見。本基金的基金說明書可於本網站獲得。

本網站所載若干資料由第三方來源編纂。未來資產環球投資(香港)有限公司(「未來資產香港」)已盡其努力以確保該等資料均屬準確、完整及最新,並且已採取審核措施以準確地複製有關資料,惟對於該等資料的準確性、任何用途或對此依賴並無責任或毋須負責。

本產品並不是其指數公司所贊助,認可,發出,銷售或推廣,有關指數公司的詳情包括免責聲明,請參閱相關基金說明書。

本網站的內容由未來資產環球投資(香港)有限公司編備及維持,並未經香港證券及期貨事務監察委員會審閱。